¿Es obligatorio obtener un Certificado Sucesorio alemán?
Legalmente no hay una disposición o artículo que obligue de forma absoluta a obtener o presentar un Erbschein o un Testamentsvollstreckerzeugnis para tramitar o administrar una herencia en Alemania. Sin embargo, en la práctica sí suele ser necesario al objeto de que bancos, registros y otras entidades o administraciones permitan que los herederos o albaceas accedan a los activos o bienes localizados en Alemania.
Cuentas bancarias en Alemania
En muchas ocasiones, los bancos alemanes —incluidas las cajas de ahorro (Sparkassen) y cooperativas (Genossenschaftsbanken)— no permiten que un heredero o albacea liquide inversiones o retire fondos a menos que se presente un Erbschein o un certificado de albacea. Esto no es un requisito legal directo, sino más bien de orden práctico a efectos internos de la institución bancaria. Si el testamento – por lo general notarial - o contrato/pacto sucesorio (Erbvertrag) es claro y se acompaña de un protocolo de apertura judicial (Eröffnungsprotokoll), algunos bancos pueden aceptar esto en lugar de un Erbschein.
Ejemplos donde no necesariamente se exige un Erbschein:
- Existencia de un poder notarial postmortal válido (transmortale Vollmacht).
- Cuenta conjunta en la que los cotitulares pueden disponer de la totalidad del saldo.
- Cuenta “pagadera al momento del fallecimiento” a favor de un tercero.
Bienes inmuebles en Alemania
Un registro de la propiedad alemán (Grundbuch) solo inscribirá a un nuevo propietario cuando se acredite el derecho hereditario de forma válida y fehaciente. Esto suele requerir:
- un título sucesorio, como por ejemplo el Erbschein,
- Certificado Sucesorio Europeo (Europäisches Nachlasszeugnis) o
- un testamento notarial que identifique claramente a los herederos
Si no se presenta ninguno de estos documentos, no es posible modificar la titularidad registral del inmueble en el registro de la propiedad alemán.
En casos donde se transmite la propiedad vía legado (Vermächtnis) puede ser necesario el otorgamiento de una escritura de cumplimiento de legado (Vermächtniserfüllungsvertrag).
Incluso en estos casos, a menudo se exige un Erbschein para cumplir con los requisitos de las instituciones registrales o financieras.
Otros bienes o derechos
Sociedades civiles y comerciales
Si un socio de una sociedad civil (Gesellschaft bürgerlichen Rechts – GbR -) fallece, la sociedad puede continuar con el o los socio/s superviviente/s, o los herederos pueden entrar en la sociedad, en función de los establecido en el contrato de la sociedad o subsidiariamente en la legislación aplicable.
Para registrar dichas modificaciones ante los registros pertinentes, se suele exigir el Erbschein o un documento equivalente que acredite el derecho de los herederos.
Sociedades de responsabilidad limitada (GmbH) o anónimas (AG)
En estas entidades, la muerte de un accionista no impide que los herederos reciban las acciones, pero los gestores deben actualizar la lista de accionistas. Esto normalmente se hace aportando un Erbschein para acreditar la titularidad hereditaria.
Contenido y efecto jurídico del Erbschein
El contenido y el efecto jurídico del Certificado Sucesorio alemán están descritos en los artículos relevantes del Código Civil Alemán (BGB) y del Acta de Procedimiento en Materias Familiares y en Materias de Jurisdicción Voluntaria (FamFG).
¿Qué contiene el Certificado Sucesorio alemán?
El Erbschein identificará:
- Nombre del o los heredero/s (Erbe).
- Si hay más de un heredero, la cuota proporcional de cada coheredero.
También puede reflejar limitaciones al derecho de disposición del heredero, como por ejemplo:
- Que la herencia deba ser administrada por un albacea alemán (Testamentsvollstrecker).
- Que se haya ordenado una ejecución permanente de la herencia (Dauertestamentsvollstreckung).
- Que exista una sucesión fideicomisaria (Vor- und Nacherbschaft).
Importante: El Erbschein no especifica o facilita información acerca de la existencia de legatarios (Vermächtnisnehmer) o de legitimarios (Pflichtteilsberechtigte).
Tampoco ofrece información acerca de la identidad del albacea, ya que la misma queda plasmada en el Certificado de Albacea (Testamentsvollstreckerzeugnis).
Efecto jurídico del Certificado Sucesorio alemán
Presunción de derecho
Según el § 2365 del Código Civil Alemán (BGB), se crea una presunción de derecho en la persona del heredero o herederos identificados en el Erbschein en relación con la porción de la herencia que se les ha atribuido. Esta presunción es iuris tantum y puede ser impugnada si se consigue evidencia suficiente que demuestre lo contrario.
Protección a terceros de buena fe
El § 2366 BGB protege a las personas que adquieren un bien de la herencia de un heredero siempre que lo hagan de buena fe y sin conocimiento previo de cualquier inexactitud del documento.
Esto significa que un adquirente de buena fe puede obtener mediante título de propiedad válido incluso si posteriormente se demuestra que quien transfirió el bien no era realmente heredero según la ley.
Procedimiento para obtener el Certificado Sucesorio alemán
El procedimiento para obtener un Erbschein está regulado por la Ley de Procedimiento en Materias Familiares y en Materias de Jurisdicción Voluntaria (FamFG).
Solicitante
- Heredero o coheredero
- Albacea alemán (Testamentsvollstrecker)
- Acreedor
- Legitimario
La solicitud se ha de presentar bien a través de un notario alemán (Notar), de un cónsul alemán (Konsul) o bien directamente ante un juzgado, bien sea el competente o el del domicilio correspondiente al solicitante.
Nota: Un administrador testamentario extranjero no siempre tiene derecho a solicitarlo a menos que cumpla requisitos específicos.
Requisitos de la solicitud
En caso de sucesión intestada
El solicitante debe indicar, entre otros:
- Fecha del fallecimiento
- Última residencia habitual y nacionalidad del causante
- Parentesco con el causante
- Existencia de personas que limitarían o excluirían su derecho
- Disposiciones testamentarias existentes
- Existencia de litigios sucesorios
- Si ha aceptado la herencia
- Su cuota de participación en la herencia
Si la solicitud se basa en un testamento
Es necesario indicar:
- La disposición que fundamenta el derecho hereditario
- La existencia de otras disposiciones testamentarias relevantes
Además, se debe identificar la ley que regula la sucesión según lo determinado por el Reglamento Europeo de Sucesiones (European Succession Regulation) cuando esto resulte aplicable.
Documentos que suelen acompañar la solicitud
Entre los documentos que normalmente se exigen están:
- Certificado original de defunción (Sterbeurkunde)
- Testamento original o contrato sucesorio (Erbvertrag) – en su caso -
- Copia certificada del testamento extranjero si se encuentra en custodio extranjera
- Certificados de matrimonio, nacimiento o sentencia de divorcio al objeto de probar parentesco
Para documentos extranjeros, el juzgado puede exigir autenticación adicional (como Apostilla de La Haya) o traducción oficial para considerar válida la documentación presentada.
Certificado Sucesorio alemán limitado a bienes en Alemania
Si la herencia abarca activos o bienes en varios países, el solicitante puede pedir un Certificado Sucesorio alemán con limitación de efectos que solo tendrá efectos sobre los bienes situados en Alemania.
La ventaja principal es que las tasas judiciales solo se calcularán en base a los bienes alemanes, reduciendo así el coste total de la tramitación y emisión del mismo.
Importante: La obtención del Certificado Sucesorio alemán con efectos limitados no garantiza que en el marco de la tramitación fuese necesario presentar el testamento u otros actos procesales relacionados con la “sucesión universal”.
Presentación ante el Tribunal de Sucesiones
Si la solicitud se otorga ante un cónsul alemán, éste no presentará automáticamente el documento al tribunal. En su lugar, el solicitante debe entregar la solicitud y sus copias certificadas al juzgado correspondiente.
En caso de herencias transfronterizas, suele ser recomendable que el solicitante disponga de un asesor legal alemán especializado para facilitar y acelerar la tramitación, así como comunicarse con el tribunal sucesorio de forma rápida y eficaz.
Competencia jurisdiccional
Los tribunales alemanes son competentes si el causante tenía su residencia habitual en Alemania al momento del fallecimiento según el Reglamento Europeo de Sucesiones (Art. 4).
Si el causante no era residente en Alemania al momento de su fallecimiento, el tribunal puede ser competente de manera limitada y exclusivamente en relación a los bienes situados en Alemania si:
- el causante era ciudadano alemán, o
- cesó hace menos de cinco años de residir en Alemania.
Notificación a interesados
Una vez presentada la solicitud y los documentos, el tribunal procederá a aperturar los testamentos para a continuación remitir testimonios del protocolo de apertura a todos los interesados (por ejemplo, herederos, legatarios o albacea). Junto con el testimonio del protocolo de apertura, se informará a los interesados sobre su derecho a personarse en el procedimiento judicial de sucesión.
Emisión del Certificado Sucesorio alemán
Si el tribunal considera que se han probado adecuadamente los hechos que sustentan la solicitud, procederá a emitir el Erbschein mediante auto judicial.
La emisión del certificado puede ser aplazado si existe oposición significativa que exija un procedimiento judicial contradictorio.
Rechazo del certificado y apelación
Si el tribunal sucesorio rechazase la emisión del Erbschein, emitirá una auto judicial fundamentado contra el cual el solicitante puede:
- apelar ante el Tribunal Superior de Justicia (Oberlandesgericht), o
- presentar una demanda al objeto de determinar la identidad de los herederos (Erbenfeststellungsklage) ante el Audiencia Provincial (Landgericht), cuyos efectos son finales inter partes si no se recurren.
Revocación del Certificado Sucesorio alemán
El Erbschein no debe considerarse una decisión judicial definitiva e inalterable. Si con carácter posterior se demuestra que su emisión no fue correcta, el tribunal puede revocar el certificado, exigir su devolución o aportación al procedimiento para a continuación anularlo y proceder, en su caso, a emitir uno nuevo.
Conclusiones prácticas
Aunque no existe una obligación legal absoluta en Alemania de obtener un Erbschein, en la práctica este se convierte en un documento esencial cuando se trata de:
- acceder o disponer de cuentas bancarias o inversiones
- inscribir bienes inmuebles
- acreditar derechos de participación en sociedades
- realizar actos jurídicos que requieren prueba formal del derecho hereditario
